ISO14000：2015認證審核的有效性是一個成熟的審核員追求的目标和(hé)審核機構實力的體現(xiàn)。ISO14000：2015認證審核過程中，根據導則62及 EA110的規定分第一階段和(hé)第二階段，兩個階段審核側重點的準确把握是ISO14000：2015認證審核的有效性的重要保證之一。兩個階段在ISO14000：2015認證審核過程中體現(xiàn)不同的層次和(hé)不同的側重點，一階段審核是二階段審核的基礎，通過一階段的審核明(míng)确二階段審核的重點的方向；二 階段審核是在一階段審核基礎上(shàng)對(duì)體系運行所作(zuò)出的全面、系統的評價。通過一階段的審核，指出體系在策劃方面、體系的基礎性工(gōng) 作(zuò)方面以及控制對(duì)象方面存在的不足之處，推動受審核方把握環境管理(lǐ)體系實施不偏離重點，爲體系有效運行提供準确方向，同時(shí)也(yě) 爲審核機構進行第二階段審核提供可行的條件。

 

       第一階段審核是二階段審核的基礎，通過一階段的審核明(míng) 确二階段審核的重點和(hé)方向；二階段審核是在一階段審核基礎上(shàng)對(duì)體系運行所作(zuò)出的全面、系統的評價。通過一階段的審核，指出體 系在策劃方面、體系的基礎性工(gōng)作(zuò)方面以及控制對(duì)象方面存在的不足之處，推動受審核方把握環境管理(lǐ)體系實施不偏離重點，爲體系 有效運行提供準确方向，同時(shí)也(yě)爲審核機構進行第二階段審核提供可行的條件。

 

       第一階段審核側重點的把 握是審核實踐過程中的難點，常見的不足之處有：一階段審核不充分，該階段發現(xiàn)的不符合卻在第二階段開(kāi)出；或者一、二階段重複 審核某些(xiē)要素，特别是5.2，6.1.2，9.1.2，7.2，8.1等要素，導緻審核資源的浪費。筆(bǐ)者就第一階段審核側重點把握作(zuò)以下(xià)一些(xiē)粗 淺的分析。

 

       一、 第一階段審核的目的：

 

       1、 收集充分的信息，了(le)解組織産品、活動 、服務以及輔助設施包括動力（鍋爐、發電機、空(kōng)調、空(kōng)壓機等），能(néng)源（水(shuǐ)、氣、熱、電等）的情況并通過對(duì)體系文(wén)件以及若幹重 點要素，特别是環境方針、環境因素、 法律法規、 組織機構和(hé)職責、 環境管理(lǐ)體系審核、管理(lǐ)評審等要素的初步審核不等于粗淺的審核，了(le)解現(xiàn)場也(yě)不等于走馬觀花(huā)"，而要體現(xiàn)第一階段的側重點。通過現(xiàn)場的巡視(shì)和(hé)某些(xiē)要素 的審核确定第二階段審核的切入點和(hé)重點，爲第二階段審核作(zuò)好(hǎo)基礎性工(gōng)作(zuò)。

 

       2、 第一階段的審核，側重 審核組織在環境管理(lǐ)體系策劃方面的情況，以及體系文(wén)件的符合性，确定第二階段審核的可行性和(hé)所必要的條件。

 

       3、 通過必要的現(xiàn)場審核，對(duì)組織的管理(lǐ)權限、活動領域和(hé)現(xiàn)場區(qū)域等各個方面加以明(míng)确，最後确認審核範圍。由于環境 問題的複雜(zá)性和(hé)不可分割性，審核範圍的确認事(shì)關認證機構的質量風(fēng)險。因此必須通過一階段審核從(cóng)以上(shàng)三個方面準确界定審核範圍 。切勿将一些(xiē)重污染工(gōng)序作(zuò)爲相關方而将一些(xiē)環境因素較爲單純、環境績效比較良好(hǎo)的工(gōng)序作(zuò)爲一個單獨的組織"來(lái)申請(qǐng)認證。 

 

       二、 第一階段審核的内容：

 

       第一階段審核包括文(wén)件審核和(hé)必要的現(xiàn)場審核。其内容分别爲：

 

       1、 文(wén)件審核的内容：

       a． 确認環境管理(lǐ)體系文(wén)件符合ISO14001标準中的各項要 求。

       b． 環境方針、重要環境因素、目标指标、管理(lǐ)方案和(hé)控制程序的一緻性，确認體系的建立可以實現(xiàn)環境方針。 

 

       2、 在一階段現(xiàn)場審核過程中應把握以下(xià)内容：

 

       a． 體系建立的基本情況，通 過審核初始環境評審的時(shí)間、手冊、程序文(wén)件的發布時(shí)間，環境因素、清單等要素記錄的形成時(shí)間，确認體系試運行已在三個月以上(shàng) 。運行時(shí)間對(duì)體系有效性的審核和(hé)審核和(hé)有效性是十分重要的，實施和(hé)保持遠比建立環境管理(lǐ)體系難，堅持運行時(shí)間的要求也(yě)是保持 體系健康發展的舉措。 

 

       b． 重點審核環境因素的識别與重要環境因素的評價程序及識别、評價過程的記錄 與結果。環境因素的識别是環境管理(lǐ)體系運行的一項基礎性工(gōng)作(zuò)，重大(dà)環境因素的評價是環境管理(lǐ)體系運行的一項方向性工(gōng)作(zuò)。在環 境因素充分識别的基礎上(shàng)，準确、适宜地評價出體系所要控制的重大(dà)環境因素是第一階段審核有效性的體現(xiàn)。很(hěn)難想象，一個污水(shuǐ)還 在嚴懲超标的組織回避污水(shuǐ)排放(fàng)這(zhè)個重大(dà)環境因素，制定的目标指标、環境管理(lǐ)方案或運行控制程序，将節約用(yòng)紙(zhǐ)作(zuò)爲重大(dà)環境因素 。這(zhè)樣的體系好(hǎo)比是一篇離題千裏的命題作(zuò)文(wén)。從(cóng)體系角度而言，是避重就輕，是無效的。 

 

       c． 法律法規 的符合性及獲取、識别程序的實施情況。

 

       法律法規的獲取和(hé)識别也(yě)是環境管理(lǐ)體系的基礎性工(gōng)作(zuò)，因爲法 律法規是制定目标指标的首要因素，也(yě)是環境因素識别和(hé)重大(dà)環境因素評價的重要依據。一階段審核必須對(duì)組織是否充分識别其環境 因素相應的法律法規的條款和(hé)内容作(zuò)出評價。對(duì)組織而言，比較薄弱的一塊是未能(néng)充分收集組織污染排放(fàng)執行的具體标準，即根據組 織所在區(qū)域的地表水(shuǐ)、大(dà)氣、聲環境功能(néng)區(qū)的要求，執行相應的污染物排放(fàng)标準。這(zhè)個排放(fàng)标準應以地方有關行政部門(mén)的批文(wén)（如環 境影響評價批文(wén)等）爲準。 

 

       同時(shí)一階段審核過程中，還應對(duì)組織法律法規的符合性作(zuò)出評價。雖然 ISO14000标準要求組織承諾遵守法律法規，但(dàn)結合中國國情，遵守法律法規是實施ISO14000的前提，主要污染物達标排放(fàng)的最後期 限應與"一控雙達标"的時(shí)間。根據EA-110的規定，"認證機構應要求組織出示經當地環境保 護行政主管部門(mén)确認的組織遵守環境法律法規情況的證明(míng)"。實踐證明(míng)，由地方監測部門(mén)對(duì)組織的污染物排放(fàng)狀況作(zuò)出一個全面 的監測，以技術數據的形式證明(míng)組織行爲的守法性是可爲廣大(dà)組織所接受的，也(yě)是符合國際慣例的。

 

       但(dàn)因爲監測結果尚需同組織所允許的排放(fàng)标準相比來(lái)評判污染物的排放(fàng)是否達标，因此環境影響評價的批複是十分必要的，或者由地方環 保部門(mén)針對(duì)組織三廢排入所應執行的标準作(zuò)一批複也(yě)是可行的。

 

       D．内審實施的可信度和(hé)充分性。通過一階 段對(duì)内審必要的記錄如内審的年度計(jì)劃、具體計(jì)劃，首末次會(huì)議(yì)簽到(dào)表，核查表及不符合項目糾正措施，并已付諸實施，具有可信度 。通過一階段的審核，發現(xiàn)組織存在的薄弱五一節，并将其作(zuò)爲第二階段審核的重點和(hé)線索。确保内審通過二階段的審核，達到(dào)充分 的深度，促使組織内審真正發揮其自(zì)我診斷、自(zì)我糾偏的三級控機制之一的作(zuò)用(yòng)。 

 

       E．組織機構職責的充 分性，确認符合組織的實際狀況。特别是通過與最高(gāo)管理(lǐ)者的交談，了(le)解組織機構、職責等人力資源保障的充分性。與環境管理(lǐ)者代 表的交談，了(le)解其在體系實施過程中的核心地位。

 

       F．管理(lǐ)評審已有效實施。一階段審核除要關注組織管理(lǐ) 評審的可信度外(wài)，還應審核其主要内容，了(le)解組織管理(lǐ)層對(duì)環境管理(lǐ)體系的總體評價。通過一階段對(duì)該要素的審核幫助審核組從(cóng)宏觀 上(shàng)把握體系是很(hěn)有幫助的。對(duì)管理(lǐ)評審報(bào)告中認爲的不足之處，應作(zuò)爲第二階段審核的重點和(hé)切入點。 

 

       總之，第一階段審核的是體系的總體策劃情況，是體系基礎性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運行情況，隻有策劃有效、基 礎充分、方向無誤的體系運行才有可能(néng)是有效的。兩個階段審核互相補充，不可替代，共同支撐保證審核的深度和(hé)有效性。因此，體系文(wén)件的符合性，環境因素識别的充分性，重大(dà)環境因素評價的适宜性，法律法規的符合性，法律法規相應内容識别的适宜性、組織 機構的适宜性和(hé)充分性，重大(dà)環境因素控制條款的一緻性，内審和(hé)管理(lǐ)評審的可信度和(hé)充分性等都是在一階段審核的對(duì)象及評價的内 容。把握以上(shàng)内容審核，即把握住了(le)第一階段審核的側重點，将爲審核的有效性打下(xià)基礎。